來源:233 發布時間:2018-02-08 15:47 責編:koko

  期貨投資咨詢業務試行辦法

  第一章、總則

  第二條本辦法所稱期貨公司期貨投資咨詢業務,是指期貨公司基于客戶委托從事的下列營利性活動:

  (一)協助客戶建立風險管理制度、操作流程,提供風險管理咨詢、專項培訓等風險管理顧問服務;

  (二)收集整理期貨市場信息及各類相關經濟信息,研究分析期貨市場及相關現貨市場的價格及其相關影響因素,制作、提供研究分析報告或者資訊信息的研究分析服務;

  (三)為客戶設計套期保值、套利等投資方案,擬定期貨交易策略等交易咨詢服務;

  (四)中國證券監督管理委員會(以下簡稱中國證監會)規定的其他活動。

  第三條期貨公司從事期貨投資咨詢業務,應當經中國證監會批準取得期貨投資咨詢業務資格;期貨公司從事期貨投資咨詢業務的人員應當取得期貨投資咨詢業務從業資格。

  第二章、公司業務資格和人員從業資格

  第六條期貨公司申請從事期貨投資咨詢業務,應當具備下列條件:

  (一)注冊資本不低于人民幣1億元,且凈資本不低于人民幣8000萬元;

  (二)申請日前6個月的風險監管指標持續符合監管要求;

  (三)具有3年以上期貨從業經歷并取得期貨投資咨詢從業資格的高級管理人員不少于1名,具有2年以上期貨從業經歷并取得期貨投資咨詢從業資格的業務人員不少于5名,且前述高級管理人員和業務人員最近3年內無不良誠信記錄,未受到行政、刑事處罰,且不存在因涉嫌違法違規正被有權機關調查的情形;

  (四)具有完備的期貨投資咨詢業務管理制度;

  (五)近3年內未因違法違規經營受到行政、刑事處罰,且不存在因涉嫌重大違法違規正被有權機關調查的情形;

  (六)近1年內不存在被監管機構采取《期貨交易管理條例》第五十九條第二款、第六十條規定的監管措施的情形;

  (七)中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件。

  第七條期貨公司申請期貨投資咨詢業務資格,應當提交下列申請材料:

  (一)期貨投資咨詢業務資格申請書;

  (二)股東會關于申請期貨投資咨詢業務的決議文件;

  (三)申請日前6個月的期貨公司風險監管報表;

  (四)期貨投資咨詢業務管理制度文本,內容包括部門和人員管理、業務操作、合規檢查、客戶回訪與投訴等;

  (五)近3年的期貨公司合規經營情況說明;

  (六)擬從事期貨投資咨詢業務的高級管理人員和業務人員的名單、簡歷、相關任職資格和從業資格證明,以及公司出具的誠信合規證明材料;

  (七)加蓋公司公章的《企業法人營業執照》復印件、《經營期貨業務許可證》復印件;

  (八)經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的前一年度財務報告;申請日在下半年的,還應當提供經審計的半年度財務報告;

  (九)律師事務所就期貨公司是否符合本辦法第六條第(三)、(五)項規定的條件,以及股東會決議是否合法出具的法律意見書;

  (十)中國證監會規定的其他材料。

  第八條中國證監會自受理期貨公司期貨投資咨詢業務資格申請之日起2個月內,作出批準或者不予批準的決定。


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