來源:高頓網校 發布時間:2018-02-08 15:44 責編:koko

  對于已經取得證券從業備考的小伙伴而言,證券從業人員資格管理常見的問題,需要小伙伴知曉一下。同時,對于沒有取得證券從業資格證書的小伙伴,先可以先收藏,以備后用。

  一、 證券業從業人員資格相關問題該向誰咨詢?

  首先請咨詢所在機構的資格管理員,證券從業人員執業注冊由所在機構指定專人(資格管理員)負責實質審核,由其負責解答注冊流程和注冊材料的細節問題。

  如有進一步問題需咨詢,證券從業人員請通過所在機構的資格管理員、與協會從業人員管理部溝通協商后答復。

  二、證券業從業人員是否都需要取得從業資格和執業證書?

  凡是在依法從事證券業務的機構中從事證券業務的專業人員,都應當按照《證券業從業人員資格管理辦法》的規定,取得從業資格和執業證書。

  三、如何取得從業資格?

  參加中國證券業協會組織的證券從業人員的相關資格考試,成績合格后即可取得(或申請)從業資格。如屬中國證監會另行規定的人員,按照中國證監會相關規定取得從業資格。

  四、執業證書共有幾類?

  執業證書包括一般證券業務、證券經紀人、證券經紀業務營銷、投資主辦人、證券投資咨詢業務(投資顧問)、證券投資咨詢業務(分析師)、證券投資咨詢業務(其他)及保薦代表人等八類。

  五、證券經營機構不得聘用哪些人員?

  1、因違法行為或者違紀行為被開除的證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、證券公司的從業人員和被開除的國家機關工作人員,不得招聘為證券公司的從業人員。

  2、國家機關工作人員和法律、行政法規規定的禁止在公司中兼職的其他人員,不得在證券公司中兼任職務。”

  證券經營機構不得聘用上述人員。

  六、執業注冊的具體流程是什么?

  執業注冊應由申請人通過所在機構向證券業協會申請辦理。具體程序如下:

  1)由機構資格管理員在協會從業人員管理平臺中為申請人分配登錄賬號;

  2)申請人登錄從業人員管理平臺,填寫執業證書申請表,并對所填信息的真實、有效性作出承諾,連同打印的書面申請表及身份證復印件、學歷證明復印件、2寸彩色證件照一張等材料提交所在機構;

  3)機構資格管理員對執業證書申請表進行初審、復審,并對所審信息的真實、有效性作出承諾。書面申請表由所在機構保管備查。電子申請表提交至從業人員管理平臺;

  4)從業人員管理平臺將對提交的申請表進行自動審核,若未能通過自動審核,則由我會工作人員進行形式審核;

  5)對于通過審核的申請,從業人員管理平臺將自動生成電子版執業證書,并在協會網站公告?! ?/p>

  七、申請執業證書需要多長時間?

  一般業務資格的申請人,通過所在機構向協會從業人員管理平臺提交相關材料后,系統進行自動審核,通常在一周之內完成相關程序(其中包括協會官網5天公示期)。如遇材料齊備性問題、誠信記錄問題、工作履歷問題、教育經歷問題、證書照片不合格等,協會將與申請人員所在機構進行溝通,一般在10-15個工作日內完成相關程序;

  保薦代表人資格的申請人,通過所在機構向協會從業人員管理平臺提交申請材料后,首先進入外部公示階段(協會官網5個工作日公示期),公示期滿后,進入協會審核流程。協會主要對申請人的保代考試成績有效性、考試照片、工作履歷、投行經歷認定、保薦經歷認定、協辦項目發行情況等方面進行核查,二十個工作日內審核完畢,如以上材料存疑,協會將與申請人所在機構進行溝通。

  此外,對于申請表信息不完整,或申請人材料的真實性、有效性存疑時,申請表將被退回或要求申請人所在機構提供補充材料進行說明,所有退回后重新提交的申請將重新計算審核時間。

  八、申請從事一般證券業務應具備什么條件?

  申請從事一般證券業務,除規定科目考試合格外,還應具備以下條件:

  1)高中以上文化程度;

  2)年滿18周歲;

  3)具有完全民事行為能力;

  4)已被機構聘用;

  5)最近3年未受過刑事處罰;

  6)未被中國證監會認定為證券市場禁入者,或者已過禁入期的;

  7)不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規定的情形;

  8)法律、行政法規和中國證監會規定的其他條件。

  九、從業人員變更單位后如何辦理執業注冊變更?

  按照一般的競業禁止原則,從業人員不得同時在兩家同業機構執業。從業人員變更執業機構前,必須在原機構將離職手續辦理完畢,且應確認機構為其提交離職備案信息。

  對于原機構已做離職備案的,新機構可直接在從業人員管理平臺進行變更。

  對于原機構未做離職備案的,我會暫時不予受理新機構提交的執業注冊變更申請,系統會在“備案公示查詢”中做出提示。各機構資格管理人員應經常查看此欄目,并及時為已離職人員辦理離職備案。

  如果離職人員與原機構存在糾紛,或因其他原因原機構不能為其辦理離職手續的,原機構應向協會做出書面情況說明。

  十、申請人從業人員管理平臺賬號、密碼遺失以及其賬戶被鎖定該怎么辦?

  從業人員管理平臺賬號是由所在機構資格管理員在管理平臺中為申請人分配。關于賬號管理、密碼遺失以及賬戶鎖定有關問題,請咨詢所在機構的資格管理員。

  十一、已經從機構離職,為何在協會官網上無法查詢到執業證書?

  已從機構離職的人員,一旦機構為其辦理離職備案,相關執業證書將無法在協會官網查詢。

  十二、執業證書年檢何時進行?

  依據《證券業從業人員資格管理辦法實施細則》,協會對取得一般證券業務的從業人員實行每兩年進行一次年檢;協會每年定期開展從業人員年檢工作,通常從當年第三季度開始至當年12月31日結束。

  依據《證券經紀人執業注冊登記暫行辦法》,協會對取得證券經紀人證書的從業人員實行滾動年檢;證券經紀人自其取得證券經紀人證書之日起,每年一次實行滾動年檢。

  依據《關于進一步完善保薦代表人管理的通知》,協會對取得保薦代表人資格的從業人員實行每年年檢。

  十三、執業證書的年檢流程是什么?

  一般從業人員年檢的主要流程:

  1、個人填寫年檢申請表;

  2、機構審核,并將年檢結果在本機構進行內部公示;

  3、各機構年檢結果通過我會網站進行外部公示;

  4、我會公告年檢結果。

  十四、沒有通過年檢的人員怎么處理?

  有下列情形之一的,不予通過年檢:

  1) 執業證書申請材料或年檢材料弄虛作假的;

  2) 未按規定完成后續職業培訓的;

  3) 不再符合執業證書取得條件的;

  4) 未按規定參加年檢的;

  5) 協會規定的其他情形。

  因第(1)、(2)項未通過年檢的人員,由協會注銷其執業證書。

  因第(2)、(4)、(5)項未通過年檢的人員,由協會移交中國證監會暫停其執業。

  十五、公司如何確定哪些從業人員需要參加年檢?

  年檢工作開始后,從業人員管理平臺隨時向各公司提供需要參加當年年檢人員的名單及其完成后續職業培訓的情況。

  離職人員無需參加年檢。<<<2018年備考資料領取


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