來源:互聯網 發布時間:2016-04-11 17:00 責編:admin

為貫徹落實國務院關于簡政放權、放管結合、優化服務的決策部署,大力推進監管轉型,根據全國人民代表大會常務委員會和國務院的有關決定,中國證監會就取消4項行政審批事項及7項行政審批中介服務事項發布公告。
 
取消的4項行政審批事項包括:“公募基金管理人的法定代表人、經營管理主要負責人和從事合規監管的負責人的選任或者改任審批”,“證券交易所與境外機構重大合作項目、證券登記結算機構重大國際合作與交流活動、涉港澳臺重大事項審批”,“境外證券交易所駐華代表機構審批”,“其他期貨經營機構從事期貨投資咨詢業務資格審批”。自全國人民代表大會常務委員會和國務院有關決定發布之日起,中國證監會及其派出機構不再受理行政相對人提起的有關申請,已受理的不再審理。
 
取消的7項行政審批中介服務事項包括:“出具保薦機構審計報告”,“出具公募基金管理公司設立、公募基金管理人資格法律意見書”,“出具基金托管人資格法律意見書”,“出具公募基金管理公司變更重大事項法律意見書”,“出具基金服務機構注冊法律意見書”,“出具證券公司變更業務范圍、增加注冊資本且股權結構發生重大調整、減少注冊資本、變更持有5%以上股權的股東、實際控制人、變更公司章程重要條款及合并、分立法律意見書”,“出具期貨公司合并資產評估報告”。自國務院有關決定發布之日起,不再作為相應行政審批事項的受理條件。
 
為做好取消上述行政審批事項及行政審批中介服務事項的銜接工作,中國證監會對加強后續監管做出了部署,在公告中明確了相關事項取消的后續管理方式和工作安排。中國證監會將根據審慎監管原則,通過制定管理規范和標準,完善監管手段,加大事中檢查、事后稽查處罰力度,進一步加強對投資者的保護和有關業務活動的監督和管理。

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